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人力资源社会保障部办公厅关于2019年企业年金基

人社厅函﹝2019﹞162号  有关企业年金基金管理机构:  根据《国务院对确需保留行政审批项目设定行政许可的决定》、《企业年金基金管理办法》、《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》等相关规定,今年11月将有15家机构的23个企业年金基金管理机构资格到期,应依规进行资格延续评审。现就有关问题通知如下:  一、各有关机构应在收到本通知后认真做好资格延续申请准备,如实完整填报申请材料,并在规定时间和地点提交。评审期间,将视情况对机构进行现场检查。  二、我部将依规组建专家评审委员会开展此次企业年金基金管理机构资格延续评审工作。专家评审委员会的评审专家将根据机构申请材料、现场检查结果、市场评价情况、日常监管记录、相关监管部门意见等,提出评审意见。评审意见按程序审定后,我部将对有关机构作出资格延续、暂停开展新业务、取消管理资格等决定,同时在官网www.mohrss.gov.cn上公告。  机构符合规定条件、遵守准入时承诺、合规开展业务,且企业年金业务有稳定发展的,将允许资格延续。其中,近三年市场表现欠佳的,将被监管提示或约谈。  机构有下列情形之一的,将暂停开展新业务:  1.近三年因企业年金业务存在违法违规行为受到监管部门行政处罚的;  2.公司治理、决策机制不健全,或企业年金管理制度不健全、风险控制制度不完善的;  3.正在被国家司法机关、有关监管部门调查,或者正处于整改期间的。  被暂停开展新业务的机构,应按照要求提交业务整改或发展报告;暂停开展新业务期限结束后,根据整改情况再行确定资格延续或取消资格。  机构有下列情形之一的,将取消资格:  1.未按时提交申请报告的;  2.申请报告重要内容有虚报、瞒报或漏报情况的;  3.违反资格准入时的相关承诺,企业年金管理服务难以适应市场要求,委托人、业务合作机构及监管部门长期给予负面评价,且影响到企业年金管理业务发展或基金安全的;  4.近三年有3次以上违法违规记录或者一次以上经责令改正而不改正,造成企业年金基金财产出现重大损失的。  被取消资格的机构在3年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格。  三、申请材料一式9份,其中1份为原件。每份申请报告应控制在40页A4纸以内,封面、封底及正文都使用普通白色复印纸。除报送纸质书面材料外,请同时报送WORD版电子文档和PDF扫描件。同一管理机构不同资格的申请材料应分别报送。  四、请符合资格延续评审申请条件的各有关机构高度重视此项工作,认真准备申请材料,申请报告的真实性、准确性、完整性将直接影响资格延续评审结果。  五、为保证资格延续工作的顺利进行,各申请机构须指定1名经办人专门负责联系事宜。经办人在提交申请材料的同时,须提供所在单位授权委托书、本人身份证等文件的原件和复印件。  六、受理申请时间:2019年10月14—15日。  工作时间:上午9:00—11:30,下午14:00—16:30  受理地址:北京市东城区和平里中街7号318室  七、联系方式:  联系人:查鸿宁周佳  电 话:010-8420936384207503  邮 箱:qynjba@mohrss.gov.cn  八、企业年金基金管理机构资格延续评审工作全程接受社会监督。如发现申请机构、评审专家和相关工作人员存在明显有失公允或瞒报虚报重大事实等行为,可向人力资源社会保障部机关纪委实名举报。监督投诉方式:北京市东城区和平里东街3号。  附件:企业年金基金管理机构资格延续申请  人力资源社会保障部办公厅  2019年9月24日

发文单位:劳动和社会保障部

文  号:劳动和社会保障部通告第2号

发布日期:2005-4-18

执行日期:2005-4-18

根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)规定,企业年金基金管理机构资格认定是劳动保障部实施的一项行政许可。为推动建立多层次社会保障体系,做好企业年金工作,规范企业年金管理运营,按照《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》(劳社部令第24号,以下简称《资格认定办法》),我部将于2005年5月开始受理企业年金基金管理机构资格申请工作。现就有关事项通告如下:

  一、企业年金基金管理机构资格认定,坚持审慎、渐进的原则。为防范和控制企业年金基金管理运作风险,企业年金基金管理机构资格认定从严控制。

  申请企业年金基金管理资格的机构(以下简称申请人),要按照《企业年金基金管理试行办法》(劳社部令第23号)、《资格认定办法》和有关法律、法规,根据经营范围和业务特长申请相应的企业年金基金管理资格。

  申请企业年金基金管理资格的机构,其组织结构、人员配备、内部管理、工作流程、技术系统和信息管理等方面必须建立风险隔离制度,确保委托人和受益人合法权益。

  二、申请人须严格按照《资格认定办法》认真准备申请材料,要求内容详实,符合法定形式,无虚假陈述,并在规定的时间和地点向劳动保障部提交申请材料。

  三、依据《中华人民共和国行政许可法》,申请材料可以现场提交,也可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提交。由于本次资格认定工作涉及机构多,时间集中,申请材料文字量大,请尽可能现场提交或通过信函方式提交。通过信函方式提交申请材料的,应当附上详细、准确的联系方式,申请日期以收到申请材料的日期为准。

  四、每申请一个资格,要报送一套完整材料。每套申请材料报送一式十二份,其中一份为原件。

  五、申请材料目录与内容见《资格认定办法》附件,资格申请表可从劳动保障部网站下载。

  六、申请人在提交申请材料的同时须附申请材料目录和申请材料摘要报告。摘要报告字数控制在8000字左右,标题字体为二号宋体,加粗,正文字体为三号仿宋,1.5倍行距。摘要报告、目录和申请材料合订。摘要报告单独编码,申请材料连续编码,置于每页下端居中。

  七、申请材料须按《资格认定办法》附件规定的纸张、格式印制装订。页面设置为:

  页边距:上72磅,下72磅,左90磅,右90磅;

  距边界:页眉40磅,页脚40磅;

  左侧装订,装订线40磅;

  页眉格式:(小四号仿宋,加粗)

  企业年金基金管理机构——×××资格申请材料

  页脚格式:(五号仿宋,加粗)

  ×××公司2005年5月

  八、申请人要求撤回申请材料的,须向劳动保障部提出撤回申请材料的申请。

  九、受理申请时间:2005年5月16日~20日受理受托人、账户管理人申请;23日~27日受理投资管理人和托管人申请。工作时间:上午9:00—11:00;下午1:30—4:00.

  十、为保证资格认定工作的顺利进行,申请人须指定经办人负责联系申请工作。经办人在提交申请材料的同时须提供申请人单位介绍信、授权委托书、本人身份证等证明文件的复印件和原件。

  十一、联系方式:

  联系人:张昕 王强 丁赛尔

  电话:010-84201561/2561/1556

  传真:010-84202275/1554

  地址:北京市东城区和平里中街12号

  邮编:100716

  Email:zhangxin@molss.gov.cn wangqiang@molss.gov.cn

  附件:企业年金基金管理机构资格申请表(略)

  二00五年四月十八日

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